Aquí en Saccsa queremos brindarte el mejor sistema de software especializado para asesores de inversiones, y por ello te dejamos los beneficios de tener un sistema que pueda llevar a éstos a una mejor organización y eficacia en su rendimiento en el mundo de las inversiones.
¿Qué Es Un Asesor de Inversones?
Personas que sin ser intermediarios proporcionan de manera habitual y profesional servicios de administración de cartera de valores, así como asesoría de inversión en valores y emisión de recomendaciones de inversión de manera individualizada, el asesor en inversiones es un profesional que usa sus conocimientos y experiencia en el manejo de los portafolios de inversión de sus clientes.
Los asesores en inversiones están obligados a contar con un mandato que les faculte girar instrucciones a los intermediarios del mercado de valores o instituciones financieras del exterior para la celebración de operaciones con valores a nombre y por cuenta de sus clientes, o bien, estar autorizados al efecto en los contratos celebrados por el cliente con tales intermediarios o instituciones entre las regulaciones con las que tienen que cumplir los asesores de inversión también están las relacionadas con la prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
Adicionalmente, en la prestación de sus servicios, los asesores en inversiones deben asegurarse de documentar a nombre de sus clientes las operaciones con valores que ordenen por cuenta de éstos, conservar las recomendaciones formuladas y la información brindada a sus clientes, entre otras obligaciones que les impone el artículo 226 de la Ley del Mercado de Valores.
¿Qué Se Necesita Para Ser Asesor de Inversiones?
El nombramiento del asesor de inversión como su apoderado legal para manejar la o las cuentas, según sea el caso, en una o varias casas de bolsa. El tipo de operaciones que el asesor puede realizar en su nombre o, en su caso, la mención de aquellas que está facultado a realizar, pudiendo también limitar el monto máximo de esas transacciones. Las operaciones que no se encuentren especificadas deberán ser ratificadas directamente por el inversionista ante la casa de bolsa, la obligación de informar a la casa de bolsa en caso de cambio de su asesor de inversión o la terminación del contrato que suscribió con él. Lo anterior a fin de que la intermediaria (la casa de bolsa) no reciba más instrucciones del asesor de inversión revocado por el inversionista.
Además en el artículo 225 de la Ley del Mercado de Valores se establece que, para ser asesor en inversiones, se requiere registrarse ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, se han establecido requisitos que deben cumplir personas físicas y personas morales, entre las que se encuentran acreditar que cuentan con honorabilidad e historial crediticio satisfactorio en términos de las disposiciones de carácter general que expida la propia Comisión, así como contar con certificación ante un organismo autorregulatorio, para personas físicas.
Beneficios de un sistema para asesor de inversores
Para los asesores de inversiones es indispensable saber todo sobre el mundo bursátil y las acciones se llevan en el mercado financiero con una sistema especializado en software financiero como el de Saccsa en el que podrás encontrar asesoría y administración de los papeles que juegan las inversiones con los clientes y así tener un panorama mucho más amplio de lo que se puede hacer al día.